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3． 公平对待投资者原则。在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。4． 专业胜任原则。销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售工作。（三）销售人员在向投资者宣传销售理财产品时，应当先做自我介绍，尊重投资者意愿，不得在投资者不愿或不便的情况下进行宣传销售。
利元亨也承认若新能源科技因自身经营业务变化或者与公司合作关系发生重大不利变化，对公司的采购量大幅下降，将可能导致公司经营业绩出现较大波动。值得一提的是，之前公司经营陷入困境的沃特玛也曾是利元亨2017年的五大客户之一。而且在2017年末，利元亨应收沃特玛330万元商业汇票，因沃特玛经营困难，2018年4月，以资产抵偿了该应收票据。2018年，沃特玛消失在利元亨的前五大客户名单中。
管理着约12亿美元资产的Leuthold Weeden Capital Management的首席投资官Doug Ramsey称，“熊市总会出现一些非常糟糕的反弹。有一种说法是，熊市反弹看起来比真正的反弹还要好，所以我预计在某个时候会上涨3%到4%。在熊市中看到这种情况一点也不奇怪。”
商业银行应当在投资者风险承受能力评估书中明确提示，如投资者发生可能影响其自身风险承受能力的情形，再次购买理财产品时应当主动要求商业银行对其进行风险承受能力评估。（四）商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的投资者风险承受能力评估书进行审核。
按照孙正义的构想，软银集团在未来30年内将成长为由5000家企业组成的同盟网络。而愿景基金，则是他实现这个目标的工具。若干年后，作为通讯商的软银也许会势微，但愿景基金事业会为孙正义带来软银的下一个支柱业务，可能是共享经济、人工智能甚至生物科技。可以说，基于投资的“群战略”已经成为软银的DNA，孙正义在愿景基金上押注了软银未来的30年甚至300年。
（六）商业银行销售风险评级为四级以上理财产品时，除非与投资者书面约定，否则应当在商业银行网点进行。（七）对于单笔投资金额较大的投资者，商业银行应当在完成销售前将销售文件至少报经商业银行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核；单笔金额标准和审核权限，由商业银行根据理财产品特性和本行风险管理要求制定。
